SEC запустил онлайн-сервис для защиты инвесторов


Новый онлайн-сервис SALI запущенный Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), будет помогать инвесторам выявлять лиц, в отношении которых есть судебные решения или предписания.


2 мая 2018 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) анонсировала запуск нового онлайн-сервиса для инвесторов. Сервис поможет инвесторам определить, имел ли человек, предлагающий инвестиционные продукты, судимости или предписания. Новый инструмент призван помогать людям в принятии осознанных инвестиционных решений и избегать мошенничества со стороны третьих лиц.

Сервис «SEC Action Lookup for Individuals» или сокращенно SALI поможет выявлять лиц, которые так или иначе фигурировали в расследованиях SEC, и против которых выносились решения федеральными судебными органами или сам регулятор выпускал соответствующие постановления.

Глава SEC Джей Клейтон так прокомментировал запуск нового сервиса: «Инвесторы могут прекрасно противостоять попыткам мошенничества в отношении их самих. Поэтому одной из ключевых задач SEC является обеспечение инвесторов удобными инструментами для выявления потенциальных мошенников. Так как одним из важных факторов риска является репутация человека, с которым инвестор имеет дело, то публичный доступ к дисциплинарной истории SEC и других регуляторов крайне важен. SALI предлагает инвесторам еще один способ «самозащиты» от возможных противоправных действий».

В результаты, которые выдает поиск по новой системе, включены не только лицензированные инвестиционные специалисты, что и так позволяют делать существующие онлайн сервисы. Помимо них, SALI позволяет находить и выявлять всех, кто урегулировал, не выполнил или оспорил иски со стороны SEC в тех случаях, когда окончательное решение или постановление против них было вынесено в федеральном суде или в рамках административного производства.

Сервис SALI дополняет существующие образовательные ресурсы SEC, которые доступны на портале Investor.gov. В их числе - сервис по поиску лицензированных специалистов, который предоставляет информацию как об инвестиционных советниках, так и тех, кто зарегистрирован в системе FINRA’s BrokerCheck.

На сегодняшний день в результаты поиска в сервисе SALI попадают действия SEC, зарегистрированные в период с 1 октября 2014 года по 31 марта 2018 года. Тем не менее, SEC постепенно будет добавлять в систему как самые последние решения, так и действия, осуществленные ранее октября 2014 года. Более подробную информацию о сервисе SALI можно найти на sec.gov.

Источник: SEC Launches Additional Investor Protection Search Tool

#SEC

Просмотров: 19

ИП Бобошко Михаил Сергеевич © 2013 - 2020

  • White Facebook Icon
  • Белый LinkedIn Иконка